2019年7月期货从业资格考试真题及答案

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2019年7月期货从业资格考试《基础知识》真题（网友版）

1、某日，某期货公司有甲，乙，丙，丁四个客户，其保证金占用及客户权益数据分别如下：
甲：213240，213240
乙：5156000，6544000
丙：5779850，5779900
丁：356700，356600
则()客户需要追加交易保证金。
A.乙
B.甲
C.丙
D.丁
参考答案：D

2、假设英镑的即期汇率为1英镑兑1.4833美元，30天远期汇率为1英镑兑1.4783美元，这表明英镑兑美元的30天远期汇率为()。
A.贴水0.005英镑
B.贴水50点
C.升水50点
D.升水0.005英镑
参考答案：B

3、对于技术分析理解有误的是()。
A.技术分析可以帮助投资者判断市场趋势
B.技术分析指标可以指示行情转折
C.技术分析方法是对价格变动的根本原因的判断
D.技术分析方法比较直观
参考答案：C

4、现代意义的期货交易起源于()。
A.日本东京
B.英国伦敦
C.美国纽约
D.美国芝加哥
参考答案：D

5、在大豆期货市场上，甲为买方，开仓价格为3000元/吨，乙为卖方，开仓价格为3200元/吨，大豆期货交割成本为80元/吨。甲乙进行期转现交易，双方商定的交收价格为3110元吨，当协议平仓价格为()元/吨时，期转现对甲和乙都有利。
A 3160
B 3210
C 3110
D 2800
参考答案：C

6、甲、乙双方达成名义本金为2500万美元的1年期美元兑人民币货币互换协议，美元兑人民币的协议价格为6.4766。约定每3个月支付一次利息，甲方以固定利率8.29%支付人民币利息，乙方以3个月Libor+30bps支付美元利息。若当前3个月期Libor为7.35%，则该互换交易首次付息日()。(1bp=0.01%)
A.甲方向乙方支付约52万美元，乙方向甲方支付约311万元人民币
B.乙方向甲方支付约52万美元，甲方向乙方支付约336万元人民币
C.乙方向甲方支付约52万人民币，甲方向乙方支付约311万美元
D.甲方向乙方支付约336万人民币，乙方向甲方支付约48万美元
参考答案：D
……

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真题考点：

1、0<平仓价-交收价<交割成本

2、期转现

3、基差（考了3-4道）

4、利率期货

5、升贴水

6、现代意义上的期货市场源于美国芝加哥

7、期货源于远期股指期货的起源交易所

8、我国国债类期货（考了2道）

9、期权

10、K线（考了2道题）

11、最便宜可交割债（考了2道题）

12、阴险阳线、上下影线的代表含义

13、最小变动价位

14、正向反向市场（考了2道题）

15、掉期全价的公式

(一)发起方近端买入、远端卖出

1.近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价

2.远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价

(二)发起方近端卖出、远端买入

1.近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价

2.远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价

16、止损指令（单选）

止损指令是指当市场价格达到客户预先设定的触发价格时,即变为市价指令予以执行的一种指令。

17、久期与各因素之间的关系

(1)零息债券的久期等于到它到期的时间

(2)债券的久期与票面利率成负相关关系

(3)债券的久期与到期时间成正相关关系

(4)债券的到期收益率与久期成负相关关系

2019年7月期货从业资格考试《法律法规》真题（网友版）

• 协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。
  期货业协会
  B.中国证监会
  C.公安机关
  D.期货交易所
  参考答案：A

2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。
A.客户利益优先;先开发的客户利益优先
B.自身利益优先:先开发的客户利益优先
C.客户利益优先:公平对待
D.自身利益优先:公平对待
参考答案：C

3、经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年
参考答案：C

4、下列关于会员制期货交易所理事的描述中,正确的是()。
A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C.会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派
D.会员理事由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生
参考答案：C

5、()对期货从业人员的执业行为进行检查时,期货从业人员应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货保证金安全存管银行
参考答案：A

6、()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.协会
D.商务部
参考答案：C

7、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。
A.申诉
B.反映
C.上访
D.申请复议
参考答案：A

8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,下列不属于专业投资者的是()。
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B.慈善基金
C.社会保障基金
D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
参考答案：A

9、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现()情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。
A.未按期报送风险监管报表的
B.报送的风险监管报表有虚假记载的
C.风险监管指标达到预警标准的
D.风险监管指标不符合规定标准的
参考答案：D

10、期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司进行现场检查。
A.2
B.3
C.5
D.7
参考答案：A

11、()应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易结算中心
C.期货交易所
D.期货公司
参考答案：A

12、期货公司应当根据()依法提名并聘任首席风险官。
A.董事会
B.会员大会
C.公司章程的规定
D.期货交易所
参考答案：C

13、某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为()。
2800万元
2700万元
2900万元
2100万元
参考答案：A

14、某期货公司注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款,约定将其持有的期货公司股权抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,双方未经监管机构批准到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中,正确的是()。
A.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权
B.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.工商变更登记手续办理后,期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
参考答案：C

15、以下人员不需要具备期货从业人员资格的是( )。
A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人
参考答案：A

16、()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货业协会
参考答案：B

17、保障基金管理机构使用保障基金后，依法取得()。
A.代位权
B.撤销权
C.受偿权
D.清偿权
参考答案：C

18、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投规定，资经理应当具有期货从业资格，具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。
A.3年
B.5年
C.2年
D.4年
参考答案：A

19、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括()。
A 证券公司
B 商业银行从事理财业务的分公司
C 期货公司
D 基金管理公司
参考答案：B