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下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。

2019年4月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。

I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制

II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作, 一人复核,复核应当留痕

III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕

Ⅳ、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕

A.I、II、III

B.I、Ⅳ

C.I、II、III、Ⅳ

D.I、III、Ⅳ

【答案】C

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下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。

 

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